Инструкция Банка России от 16.08.2017 N 181-И (ред. от 29.11.2017) "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления" (Зарегистрировано в Минюсте России 31.10.2017 N 48749)

    Инструкция
        Раздел I. Порядок представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций. Единые формы учета и отчетности по валютным операциям
            Глава 1. Общие положения
            Глава 2. Представление резидентами документов, связанных с проведением операций. Представление нерезидентами информации при осуществлении операций
            Глава 3. Формирование уполномоченным банком данных по операциям
        Раздел II. Порядок учета договоров, представления резидентом подтверждающих документов по договору, принятому на учет уполномоченным банком, формирования и ведения ведомости банковского контроля по договору, принятому на учет уполномоченным банком, перевода на обслуживание договора, принятого на учет уполномоченным банком, в другой уполномоченный банк
            Глава 4. Общие положения
            Глава 5. Учет контрактов (кредитных договоров)
            Глава 6. Снятие с учета контрактов (кредитных договоров)
            Глава 7. Изменение сведений о контрактах (кредитных договорах), принятых на учет
            Глава 8. Представление резидентами подтверждающих документов по контрактам (кредитным договорам), принятым на учет
            Глава 9. Формирование и ведение ведомости банковского контроля
            Глава 10. Учет операций по контрактам (кредитным договорам), которые содержат одновременно условия экспортного и импортного контракта или контракта и кредитного договора или условия по получению и предоставлению кредита (займа), а также в случаях уступки требования или перевода долга по контракту (кредитному договору) на другое лицо, финансирования под уступку денежного требования, вытекающего из контракта, или проведения операций по контракту (кредитному договору) третьими лицами
            Глава 11. Учет операций по контрактам (кредитным договорам), поставленным на учет в уполномоченном банке, в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у уполномоченного банка
            Глава 12. Учет операций по контрактам (кредитным договорам), поставленным на учет в уполномоченном банке, в случае их перевода на обслуживание в другой уполномоченный банк
            Глава 13. Учет операций по контрактам (кредитным договорам), поставленным на учет в банке УК, в случае реорганизации банка УК или закрытия филиала банка УК
            Глава 14. Учет банком УК операций, осуществляемых с использованием аккредитивной формы расчетов по контрактам, поставленным на учет в уполномоченном банке
        Раздел III. Взаимодействие резидентов (нерезидентов) с уполномоченными банками при представлении документов и информации. Осуществление уполномоченными банками проверки представленных резидентами (нерезидентами) документов и информации. Досье валютного контроля
            Глава 15. Взаимодействие резидентов (нерезидентов) с уполномоченными банками при представлении документов и информации
            Глава 16. Осуществление уполномоченными банками проверки представленных документов и информации
            Глава 17. Досье валютного контроля
        Раздел IV. Переходные и заключительные положения
            Глава 18. Переходные положения
            Глава 19. Заключительные положения
    Приложение 1. Перечень кодов видов операций резидентов и нерезидентов
        01 Конверсионные операции резидентов в безналичной форме
        10 Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с вывозом с территории Российской Федерации товаров, включая воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты
        11 Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с ввозом на территорию Российской Федерации товаров, включая воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты
        12 Расчеты между резидентами и нерезидентами за продаваемые товары без их ввоза на территорию Российской Федерации
        13 Расчеты между резидентами и нерезидентами за продаваемые товары на территории Российской Федерации
        20 Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с выполнением резидентами работ, оказанием резидентами услуг, передачей резидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, а также по договорам аренды движимого и (или) недвижимого имущества, за исключением договоров финансовой аренды (лизинга)
        21 Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с выполнением нерезидентами работ, оказанием нерезидентами услуг, передачей нерезидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, а также по договорам аренды движимого и (или) недвижимого имущества, за исключением договоров финансовой аренды (лизинга)
        22 Расчеты между резидентами и нерезидентами, связанные с передачей резидентами товаров, выполнением резидентами работ, оказанием резидентами услуг, передачей резидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, по договорам смешанного типа
        23 Расчеты между резидентами и нерезидентами, связанные с передачей нерезидентами товаров, выполнением нерезидентами работ, оказанием нерезидентами услуг, передачей нерезидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, по договорам смешанного типа
        30 Расчеты между резидентами и нерезидентами, связанные с приобретением недвижимого имущества, за исключением платежей за воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты
        32 Расчеты между резидентами и нерезидентами в соответствии с договорами уступки требования, перевода долга, заключенными между резидентами и нерезидентами
        35 Расчеты между резидентами и нерезидентами по прочим операциям, связанным с внешнеторговой деятельностью и прямо не указанным в группах 10 - 23 настоящего Перечня
        40 Расчеты, связанные с предоставлением резидентами, за исключением уполномоченных банков, нерезидентам денежных средств по договорам займа
        41 Расчеты, связанные с предоставлением нерезидентами резидентам, за исключением уполномоченных банков, денежных средств по кредитным договорам и договорам займа
        42 Расчеты, связанные с исполнением резидентами, за исключением уполномоченных банков, обязательств по привлеченным в денежной форме кредитам и займам по кредитным договорам и договорам займа
        43 Расчеты, связанные с исполнением нерезидентами обязательств по привлеченным в денежной форме займам по договорам займа
        50 Расчеты, связанные с инвестициями в форме капитальных вложений
        51 Расчеты, связанные с приобретением нерезидентами у резидентов ценных бумаг (прав, удостоверенных ценными бумагами), за исключением расчетов по кодам группы 58 настоящего Перечня
        52 Расчеты, связанные с приобретением резидентами у нерезидентов ценных бумаг (прав, удостоверенных ценными бумагами), за исключением расчетов по кодам группы 58 настоящего Перечня
        55 Расчеты, связанные с исполнением резидентами и нерезидентами обязательств по ценным бумагам, за исключением расчетов по кодам группы 58 настоящего Перечня
        56 Расчеты между резидентами и нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам
        57 Расчеты по договорам доверительного управления имуществом
        58 Расчеты по договорам о брокерском обслуживании, за исключением расчетов по кодам групп 51 - 55 настоящего Перечня
        59 Расчеты по договорам об оказании клиринговых услуг, заключенным между резидентами и нерезидентами
        60 Переводы нерезидентов, снятие (зачисление) наличной валюты Российской Федерации, осуществляемые по счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации
        61 Расчеты и переводы резидентов, снятие (зачисление) резидентами наличной иностранной валюты
        70 Неторговые операции
        80 Расчеты между уполномоченным банком и нерезидентом в валюте Российской Федерации и между уполномоченным банком и резидентом в иностранной валюте, за исключением расчетов, указанных в группах 01, 02, 57 и 58 настоящего Перечня
        99 Расчеты по прочим операциям, прямо не указанным в группах 01 - 80 настоящего Перечня
    Приложение 2. Перечень данных по операциям, подлежащих формированию и ведению уполномоченными банками
    Приложение 3. Об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации по договору, принятому на учет уполномоченным банком, представляемых резидентами в уполномоченные банки в соответствии с частями 1.1 и 1.2 статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле"
    Приложение 4. Ведомость банковского контроля по контракту (Код формы по ОКУД 0406008)
        Раздел I. Учетная информация
            1. Сведения о резиденте
            2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
            3. Общие сведения о контракте
            4. Сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета контракта
            5. Сведения о внесении изменений в раздел I "Учетная информация"
            6. Сведения о ранее присвоенном контракту уникальном номере
            7. Особые условия контракта
            8. Сведения о резиденте, которому уступаются требования (на которого переводится долг) по контракту
        Раздел II. Сведения о платежах
        Раздел III. Сведения о подтверждающих документах
            Подраздел III.I. Сведения о подтверждающих документах
            Подраздел III.II. Сведения о подтверждающих документах (справочно)
        Раздел IV. Сведения об исполнении резидентом требований статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле"
            Подраздел IV.I. По контрактам, предусматривающим вывоз товаров с территории Российской Федерации (выполнение резидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)
            Подраздел IV.II. По контрактам, предусматривающим ввоз товаров на территорию Российской Федерации (выполнение нерезидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)
        Раздел V. Итоговые данные расчетов по контракту
        Примечания к ведомости банковского контроля по контракту
    Приложение 5. Ведомость банковского контроля по кредитному договору (Код формы по ОКУД 0406006)
        Раздел I. Учетная информация
            1. Сведения о резиденте
            2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
            3. Сведения о кредитном договоре
                3.1. Общие сведения о кредитном договоре
                3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору
            4. Сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета кредитного договора
            5. Сведения о внесении изменений в раздел I "Учетная информация"
            6. Сведения о ранее присвоенном кредитному договору уникальном номере
            7. Специальные сведения о кредитном договоре
                7.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга)
                7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в подпункте 7.1)
                7.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате постановки на учет кредитного договора (присвоения уникального номера)
            8. Справочная информация о кредитном договоре
                8.1. Основания заполнения подпункта 8.2
                8.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
                8.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования
                8.4. Сумма залогового или другого обеспечения
                8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
            9. Сведения о резиденте, которому уступаются требования (на которого переводится долг) по кредитному договору
        Раздел II. Сведения о платежах
        Раздел III. Сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения расчетов в денежной форме
        Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу
        Примечания к ведомости банковского контроля по кредитному договору
    Приложение 6. Справка о подтверждающих документах (Код формы по ОКУД 0406010)
        Примечания к справке о подтверждающих документах